Soporte en Compliance

El Soporte en Compliance es un soporte de supervisión personalizado dirigido a los clientes que realizan actividades reguladas.

Cada uno de nuestros especialistas en Compliance tiene una amplia experiencia práctica adquirida al trabajar como Compliance Officer o inspector supervisor en bancos, casas de bolsa y compañías de fondos de inversión.

Nuestro equipo también incluye a los exempleados de la Autoridad de Supervisión Financiera de Polonia.

Soporte en Compliance:

• En el caso de las entidades en una etapa temprana de desarrollo permite asegurar la implementación de funciones clave. Solo unas pocas horas de soporte a distancia al mes son suficientes.
• En el caso de una institución en desarrollo dinámico, la escala de apoyo puede incrementarse de manera flexible. Puede pasar sin problemas del soporte a distancia a la presencia de especialistas CP (Compliance Partners) en la organización del cliente.
• Una parte importante de las tareas incluidas en el servicio es la preparación del equipo interno del cliente para realizar la función de Compliance.

El soporte en Compliance también es un apoyo para instituciones que no pertenecen al sector financiero. En tales casos, la experiencia de CP (Compliance Partners) en el campo de Compliance financiero es un valioso punto de referencia para definir su propio sistema de Compliance, adaptado a las características del sector no financiero.